Какво е посредничество?

Както знаете, всички дейности на пазара на ценни книжа, извършвани професионално, включват няколко дейности. Те включват брокерска и дистрибуторска дейност дейност-дейност, което предполага управлението на клирингови и депозитарни дейности - водене на регистър на собствениците на ценни книжа - организиране на търговия на ценни книжа на пазара и някои други дейности. Нека да разгледаме по-подробно понятието брокерска дейност.

Брокерирането е дейност за извършване на граждански сделки. Обектите на сделките са ценни книжа и лицето, което извършва брокерската дейност, действа като пълномощник или адвокат и действа въз основа на комисионна или комисионно споразумение. Освен това посредничеството или по-скоро неговото изпълнение изисква пълномощно да извършва такива сделки, ако в договора липсват указания за правомощията на комисионен агент или адвокат.

Брокерът е участник в пазара на ценни книжа, който се занимава с посреднически дейности.

Към днешна дата брокерската дейност в повечето случаи е прерогатив на търговски организации, създадени под формата на Дружество с ограничена отговорност или акционерно дружество. В нашата страна, данни вид дейност държавните агенции също са включени. По-специално, брокерски услуги се предоставят от Спестовната банка на Русия, извършващи сделки с ценни книжа от името и за сметка на клиентите.

За правното изпълнение на брокерската дейност се изисква лиценз за потвърждаване на правото на участник на пазара на ценни книжа да извършва професионално сделки.

Отличителните белези, които характеризират брокерската дейност в сравнение с други видове професионална дейност, извършвани на пазара на ценни книжа, включват факта, че брокерите могат да извършват сделки, но само ако това е предвидено в договора. Също така, прехвърлянето е възможно в случаите, когато брокерът го принуждава да принуди обстоятелствата и ако в противен случай е невъзможно да защити интересите на клиента. Клиентът в последния случай задължително е уведомен за намерението на брокера да изпълни сделката по прехвърлянето.

Задълженията на брокера включват добросъвестно изпълнение на нарежданията на клиентите в реда, по който са получени. Основните задължения на брокера също включват:

1. Задължение за информиране на клиентите за всички необходими данни, свързани с изпълнението на нарежданията на последния и изпълнението на задълженията, предвидени в договора за покупка и продажба на ценни книжа. Например брокер няма право да не препоръчва сделка на клиент, ако брокерът не получи пълна информация за рисковете, свързани с него;

2. Поддържане на безопасността и водене на сметката на ценните книжа на клиента. Това се прави в срока, посочен в договора. Освен това брокерът е длъжен да предоставя на клиента отчети за развитието на условията на договора, както и за извадки, показващи движението на ценни книжа и парични средства по клиентските сметки на клиента;

3. Предприемане на мерки за гарантиране на поверителността на данните на клиента, по-специално на името му, подробности за плащането, както и друга информация, получена в резултат на изпълнение на задълженията, предвидени в договора с клиента.

Работата на фондовия пазар може да бъде придружена от ситуации, когато започва конфликт на интереси между брокера и клиента. В такива случаи брокерът е длъжен да уведоми клиента за възникналия интерес. В случай че това задължение бъде пренебрегнато от брокера и следователно клиентът понесе загуби, последният ще има всички основания да поиска обезщетение от брокера. Възстановяването се извършва по начина, предвиден в гражданското законодателство.