Федерален закон № 39-FZ "На пазара на ценни книжа": основните разпоредби

Федералният закон 39-FZ урежда отношенията, възникващи във връзка с издаването и разпространението на финансови инструменти, независимо от вида на емитента, правилата за създаване и функциониране на професионалните участници в платформите за търговия. Да разгледаме някои разпоредби на нормативния акт.

Обща информация

Има различни видове дейности на пазара ценни книжа. Извършва се по правило от професионални участници. В момента организациите, които предоставят различни услуги на инвеститорите, са доста често срещани. Основната задача на участниците в платформите за търговия е запазването и увеличаването на капитала. Основните правила се уреждат от въпросния нормативен акт, както и от Централната банка на Русия. Той действа като регулатор и ключов контролен орган.

Дейност на дилърите

Тя се свързва с приключването на сделки за покупка или продажба на финансови инструменти. Тези операции, в съответствие с 39-FZ "На пазара на ценни книжа", се извършват за собствени разноски и за собствена сметка чрез публично обявяване на стойност със задължение за покупка / продажба. Строго дефинираните субекти могат да действат като професионални участници. Покупката / покупката на облигации и други финансови инструменти се извършва от юридически лица, които са търговски дружества, както и от държавни корпорации, ако съответните правомощия са предвидени в нормативни актове, регламентиращи тяхната работа.

Установяване на условия

Дейностите на дилърите включват определението за:

1. Максималният / минималният брой финансови инструменти за продажба / покупка.
2. Срок, за който се определя цената.

Ако в обявлението няма други съществени условия, професионалният участник трябва да сключи сделката по искане на клиента. Ако се избегне това, в съответствие с 39-FZ "на пазара на ценни книжа", той може да бъде съден за задължително изпълнение на установената иск или за обезщетение на загубите, понесени от инвеститора.

администрация

Управлението на ценни книжа включва сделки с финансови инструменти, парични средства, използвани за извършване на сделки и сключване на договори. За неговото прилагане, като общо правило, се изисква лиценз. Изключение са случаите, когато управлението е свързано само с реализиране на правата относно финансовите инструменти. Редът на сделките се регулира от подлежащия на преразглеждане нормативен акт и от договора. При провеждането на дейности професионалният участник трябва да посочи, че той действа като управител.

Права и отговорности

Ако конфликтът на интереси на професионалния участник и един / няколко клиенти, които страните предварително не са знаели, са довели до сделки, които са причинили вреда на последния, управителят е длъжен да възстанови загубите за своя сметка. Счита се, че нормативният акт установява правата на субектите. По-специално, професионален участник, в съответствие с 39-FZ "На пазара на ценни книжа," могат да придобият финансови инструменти, които са предназначени за квалифицирани инвеститори, и да сключи съответните договори. Ако има нарушения на предписаните разпоредби, има определени негативни последици за темата. Сред тях:

1. Налагане на задължението за продажба на финансови инструменти и прекратяване на договори, които действат като техни деривати. Централната банка на Русия или самият клиент могат да подадат съответно искане.
2. Компенсация за загуби, причинени от въвеждането на финансови инструменти и прекратяване на договорите.
3. Плащане на лихви по сумата на сделките / подписани споразумения. Размерът им е зададен от Чл. 395 CC. Ако има положителна разлика между получената сума и прекратяването на договорите по сумата и изплатените средства във връзка с покупката / продажбата на финансови инструменти, лихвата се изплаща в размера, който не е покрит от нея.

Декларация за искане за прилагане на съответните последици от сделка от професионален участник в нарушение на изискванията на 39-FZ "На пазара на ценни книжа" може да бъде представена в рамките на една година от датата на получаване на съответния отчет от клиента.

Допълнителни функции

Мениджърът може независимо да изпраща на съда искове, свързани с осъществяването на неговите дейности, включително правото да ги изпраща на акционери и други притежатели на ценни книжа. В този случай той ще поеме съответните разходи, включително държавните задължения. Те се компенсират от имуществото, което действа като обект на управление на доверието. Професионалният участник има също така правото да инструктира друго лице да извършва сделки. Те се извършват от името на управителя или попечителя. Сделките се извършват за сметка на собственост, която е предмет на договора. Мениджърът има право да очаква награда. Условието за плащането му е установено в договора. Освен това той има право на обезщетение за направените от него разходи при управлението на доверието, за сметка на съответното имущество. Това право не може да се дължи на получаването на приходи от транзакции.

задължения

Управителят трябва да води отчет за ценните книжа, които действат като предмет на своята дейност, както и за всеки договор. По своя преценка професионален участник изпълнява всички права, установени с финансови инструменти. Договорът за управление на доверието може да постави ограничения. Например, да упражнява правото на глас. Ако това не е ограничено, управителят изпълнява задълженията си относно собствеността върху ценните книжа. При липса на правомощия да гласува в общото събрание на притежателите на финансови инструменти и инвестиционни единици, професионалният участник трябва да предостави информация за основателя на договора за съставяне на списък на субектите, които имат такава възможност. Коментираният нормативен акт урежда и други задължения. По-специално, по искане на учредителя, управителят дава на депозитаря указание за прилагането на първото право на глас.

Прехвърлящ агент

Привлича се от регистратора, който поддържа регистъра на собствениците на финансови инструменти, за изпълнението на част от функциите. Предприятието извършва операции въз основа на съответен договор и пълномощно. В процеса на извършване на дейностите, прехвърлящите агенти трябва да посочат, че работят от името и за сметка на регистратора, да представят необходимите документи на заинтересованите лица.

права

Те са предписани в договора и пълномощното. Засегнатите субекти имат право:

1. Приемете документацията, необходима за извършване на операции в регистъра.
2. Предоставяне на регистрирани и други лица с изявления за лични данни, уведомления и друга информация, предоставена от регистратора.

задължения

Заинтересованите участници трябва:

1. Да вземе подходящи мерки, за да идентифицира лицата, които подават документи в регистъра за извършване на необходимите операции.
2. Осигурете достъп до регистратора на записите по негово искане.
3. Спазвайте поверителността на информацията, получена по време на изпълнението на съответните операции.
4. Проверявайте пълномощията на представители на регистрирани лица.
5. Да удостоверява подписите на физически лица съгласно правилата, установени от Централната банка.
6. Спазвайте други изисквания, определени от Централната банка.

Изчисляването на крайния срок за извършване на операции в регистъра или за отказ за тяхното провеждане започва с датата на приемане на съответния участник на съответната документация и органи. Агентът по прехвърлянията и регистраторът трябва да съобщават информация и материали в електронна форма по време на взаимодействието.

Правила за предоставяне на информация

По отношение на искането, задължен на финансови инструменти (издател), номинален притежател на ценните книжа или лицето, което е отговорно за централизирано съхранение на, трябва да предоставят списък на собствениците. Тя се формира на датата, посочена в искането. Емитентът може да декларира посоченото изискване, ако разпоредбата на този списък е необходима, за да изпълни задълженията, посочени във федералното законодателство. Този списък се изпраща в рамките на петнадесет дни от датата на получаване на искането. Ако датата, установена в искането, е след календарния номер на получаването му, периодът се изчислява от деня, посочен в уведомлението.

Съдържание на списъка

Списъкът на собствениците трябва да посочи:

1. Тип, вид (категория) финансови инструменти и информация, която им позволява да бъдат идентифицирани.
2. Информация за емитента.
3. Информация за притежателите на ценни книжа, включително чуждестранно дружество, което не е юридическо лице съгласно законите на страната, в която е учредено, както и други субекти, които упражняват правата на финансови инструменти, и лицата, за които те са бенефициери. Информацията за последната може да не бъде включена в списъка. Това е разрешено при определени условия. По-специално, лице, което упражнява правата за финансови инструменти, е управляващото дружество на инвестиция акции фонд или чуждестранна организация, участваща в колективни / съвместни инвестиционни схеми, без и при учредяването на юридическо лице, ако броят на участниците е над 50.
4. Информация за лицата, чиито права по отношение на финансовите инструменти, отчитани по финансите л / сек на емитента, депозита и други сметки, както е определено в друга FZ ако тези лица не се прилагат съществуващите правни възможности.
5. Информация за идентифициране на лицата, посочени в предходните два параграфа. Списъкът включва броя на притежаваните от тях ценни книжа.
6. Международният идентификационен код на предприятието, който записва правата върху финансови инструменти на организации и лица, посочени в клаузи 3-4, включително чуждестранен номинален притежател и чуждестранно дружество, което има право да прехвърля и записва права.
7. Данни за лица, които не са предоставили информация за съставянето на списъка, както и броя на ценните книжа, за които не е получена информация.
8. Информация за броя на финансовите инструменти, които се записват по сметките на неидентифицирани субекти.

заключение

Регистраторът може да изиска от регистрираните образувания, а депозитарят - от вложителите, ако те действат като номинирани (по-специално чуждестранни), да предоставят информация за съставянето на списъци на определена дата при получаване на горепосоченото искане. Лицето, което има профил, трябва да предостави необходимата информация за съставянето на списъка. Предприятието, което прилага правата за финансови инструменти в интерес на други участници, по искане на регистратора или на попечителя, отговорен за регистрирането, трябва да изпрати исканите данни, за да формира списък на собствениците.